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廊坊银行连吃四罚单 未严格落实内控和案防等违法违规

  本网北京10月20日讯 昨日,廊坊银监分局颁布行政处罚信息公开表。因未严格落实内控和案防要求等不审慎和违法违规行为、违反高级管理人员任职资格管理规定,廊坊银行以及相关责任人共计收到四张罚单,罚款总额达60万元。

  处罚信息公然表显示,因未严格落实内控和案防要求等不审慎和违法违规行为,廊坊银行被罚款人民币35万元。廊坊银监分局责令廊坊银行对直接负责的董事、高级管理人员和其余直接责任人员给予纪律处罚。

  因违反高级管理人员任职资格管理规定,廊坊银行被罚款人民币25万元。廊坊银监分局并责令廊坊银行对直接责任人员给予纪律处分。

  对廊坊银行违反高等管理职员任职资格管理划定负有治理责任,王娜、王爽被忠告。

廊坊银监分局行政处罚信息公开表

(廊坊银行)

行政处分决议书文号

廊银监罚决字〔2017〕11号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

单位

名称

廊坊银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

李德华

主要违法违规事实(案由)

未严格落实内控和案防要求等不审慎和违法违规行为

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

罚款人民币35万元,并责令廊坊银行对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

作出处罚决定的机关名称

廊坊银监分局

作出处罚决定的日期

2017年9月5日

廊坊银监分局行政处罚信息公开表

(廊坊银行)

行政处罚决定书文号

廊银监罚决字〔2017〕8号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

单位

名称

廊坊银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

李德华

主要违法违规事实(案由)

违反高级管理人员任职资格管理规定

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

罚款人民币25万元,并责令廊坊银行对直接责任人员给予纪律处分

作出处罚决定的机关名称

廊坊银监分局

作出处罚决定的日期

2017年9月5日

廊坊银监分局行政处罚信息公开表

(王爽)

行政处罚决定书文号

廊银监罚决字〔2017〕9号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

王爽

单位

名称

法定代表人(主要负责人)姓名

主要违法违规事实(案由)

对廊坊银行违反高级管理人员任职资格管理规定负有领导责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

廊坊银监分局

作出处罚决定的日期

2017年9月5日

廊坊银监分局行政处罚信息公开表

(王娜)

行政处罚决定书文号

廊银监罚决字〔2017〕10号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

王娜

单位

名称

法定代表人(主要负责人)姓名

主要违法违规事实(案由)

对廊坊银行违反高级管理人员任职资格管理规定负有管理责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监视管理法》第四十六条、第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

廊坊银监分局

作出处罚决定的日期

2017年9月5日


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